Verdachtsmeldung – sichere Geldwäscheprävention – Risik-Assesment
Ihr Vorsprung in der Praxis
Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG
09.15 Uhr
Begrüßung (Kaffee und Getränke)
09.30 Uhr – 11.00 Uhr
Aktuelle Neuerungen 2014 – BaFin-Rundschreiben 1/2014 (GW) – 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie (aktueller Stand)
Woher bekommt der Geldwäsche-Beauftragte aktuelle gesetzliche und aufsichtsrechtliche Informationen?
Anforderungen aus dem BaFin-Rundschreiben 1/2014 (GW)
Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft gültig ab 01.02.2014
Welche Identifizierungspflichten sind zu erfüllen?
Neue Identifikationsmöglichkeiten bei Non-Face-to-Face-Kunden
+ S&P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?
+ S&P Rahmenbedingungen zur Abwehr von Geldwäsche
+ S&P Quick-Check Wirtschaftskriminalität
11.00 Uhr – 11.30 Uhr
Diskussion und Erfahrungsaustausch
11.30 Uhr – 13.00 Uhr
Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern
Organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden?
Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Wie hat der Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern zu erfolgen?
Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 11 und § 14 GwG
+ S&P Muster Externe Verdachtsmeldung
+ S&P Muster Interne Verdachtsmeldung
+ S&P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S&P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung
13.00 Uhr – 14.00 Uhr
Gemeinsames Mittagessen
14.00 Uhr – 15.30 Uhr
Interne Organisation und Zentrale Stelle – Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Wie organisiert man die “Zentrale Stelle” bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Welche Schnittstellen müssen in der Praxis beachtet werden?
Welche Aufgaben, Rechte und Pflichten hat der Geldwäschebeauftragte? Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung des
Geldwäschebeauftragten?
Welchen internen und externen Informationsquellen kann man sich zur Begrenzung der Geldwäche-Risiken bedienen?
Muss ein Kontroll- und Überwachungsplan erstellt werden? Welche Anforderungen gibt es an einen Überwachungsplan?
150 Punkte-Check: Maximale Prüfsicherheit für Ihr Unternehmen und in der Jahresabschlussprüfung
Praxistipp:
+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
15.30 Uhr – 16.00 Uhr
Diskussion und Erfahrungsaustausch
16.00 Uhr – 17.30 Uhr
Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten
Wie muss eine Gefährdungsanalyse strukturiert sein? Wie überarbeitet man die Gefährdungsanalyse mit angemessenem Mitteleinsatz?
Wie können die Sanktions- und Embargovorschriften in der Praxis überwacht werden?
Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen! Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Welche Pflichten müssen bei der Berichtserstellung eingehalten werden?
Impuls – Umsetzungstipp:
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichts für das Reporting an die Geschäftsleitung
Eine persönliche Einladung mit ausführlicher Beschreibung des Seminares finden Sie hier.
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Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
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Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
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Author: PM-Ersteller
