Kompakt-Wissen Aufsichtsrat
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Köln & Frankfurt 09.10.2019
München & Stuttgart 03.12.2019
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Zielgruppe:
> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Ihr Nutzen:
> Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
> Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
> Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen:
> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen: Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie, Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen, Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat:
> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer: MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance, Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter, Interne Revision und Revisionsbeauftragter
> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT: Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick: Auslagerungs-Officer und Single-Officer
> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit:
> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans: Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk, Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
> Sicherstellen der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems, Geldwäschepräventionssystems, Internen Kontrollsystems, Internen Revisionssystems
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Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:
S&P Unternehmerforum GmbH
Herr Achim Schulz
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email : as@sp-unternehmerforum.de
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
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Erfahrungen austauschen
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
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Author: PM-Ersteller
